利用限额设计方法进行设计阶段管理和优化

利用限额设计方法进行设计阶段管理和优化

刘 彬

中文摘要：本文通过限额设计的概念、目标、，全过程、控制要点等几个方面对限额设计进行简要的分析。

关键字：限额设计 投资 优化

随着我国房地产市场的迅猛发展，越来越多的开发商认识到设计工作的重要性，希望通过设计阶段的管理工作，在较短的设计期内，得到投资省、质量高的设计成果。但是现代房地产项目投资大，风险高、参与方多、不确定性强、社会影响面广、生命周期长，并且房地产项目在整个寿命周期中要消耗大量的能源和资源，是复杂的系统工程从当前市场的需求出发，可以说设计阶段的项目管理工作已经提到议事日程。因此必须建立行之有效的管理方法，以保证项目质量、工期、投资效益目的的实现。

工程项目的建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。在决策阶段通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批，并辅以项目法人负责制的实行，可使投资规模得到有效控制，通常也能对投资无底洞的现象有所制约。而在实施阶段通过招投标制度的全面推行,通过委托造价咨询公司对工程进行全过程的管理，对结算进行全面的审核，也能使该阶段的投资得到有效控制。但就设计阶段通过限额设计来对投资额进行控制，且推广设计优化这一较新颖且科学的方法，至今尚未得到应有的重视。

1.限额设计的概念

所谓限额设计就是按照批准的可研报告及投资估算控制初步设计，按照批准初步设计总概算控制技术设计和施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资额不被突破。也就是在建设项目中实施全过程投资控制。在整个设计过程中，设计人员与经济管理人员密切配合，做到设计人员在设计时考虑经济支出，作出方案比较，有利于强化设计人员的工程造价意识，优化设计；经济管理人员及时进行造价计算，为设计人员提供信息，使设计小组内部形成有机整体，克服相互脱节现象，改变了设计过程不算账，设计完成见分晓的现象，达到动态控制投资的目的。

2.限额设计的目标

2.1限额设计目标的确定

建设单位的成本主控部门（成本控制中心）在制订项目目标成本时一定要科学、合理。要充分研究、分析、了解项目的位置、环境、大小市政、建筑市场、报批手续、材料、设备价格等因素，并根据项目自身的特点和当地周边同类项目的成本给出项目的目标成本。目标成本是科学严肃的，一经确认就应当认真对待和执行。但目标成本也不是一成不变的，目标成本是个动态的管理过程，在项目估算阶段、初步设计阶段、施工图阶段、竣工结算阶段都是不完全一样的，但是目标成本是越来越精确，与实际成本越来越接近，直至基本吻合。

在初步设计开始前，根据批准的可行性研究报告及其投资估算确定的。限额设计指标经总设计师提出，经主管院长审批下达，其总额度一般只下达直接工程费的90％，以便总设计师留有一定的调节指标，限额指标用完后，必须经批准才能调整。专业之间或专业内部节约下来的单项费用，未经批准，不能相互调用。

2.2采用优化设计，确保限额目标的实现

所谓优化设计是以系统工程理论为基础，应用现代数学方法对工程设计方案、设备选型、参数匹配、效益分析等方面进行最优化的设计方法。它是控制投资的重要措施。在进行优化设计时，必须根据问题的性质，选择不同的优化方法。一般来说，对于一些确定性的问题，如投资、资源消耗、时间等有关条件已确定的，可采用线性规划、非线性规划、动态规划等理论和方法进行优化；对于一些非确定性问题，可以采用排队论、对策论等方法进行优化；对于设计流量的问题，可以采用网络理论进行优化。

优化设计通常是通过数学模型进行的。工作步骤是：首先，分析设计对象综合数据，建立设计目标；其次，根据设计对象的数据特征选择合适的优化方法，并建立模型；最后，用计算机对问题求解，并分析计算结果的可能性，对模型进行调整，直到得到满意结果为止。

3限额设计的全过程

限额设计的全过程可以表示为：

投资分配——限额初步设计——施工图设计的造价控制——设计变更

3.1投资分配

投资分解是实行限额设计的有效途径和主要方法。设计任务书获批准后，设计单位在设计之前应在设计任务书的总框架内将投资先分解到各专业，然后再分配到各单项工程和单位工程，作为进行初步设计的造价控制目标。这种分配往往不是只凭设计任务书就能办到，而是要进行方案设计。在此基础上作出决策。

3.2限额进行初步设计

初步设计应严格按分配的造价控制目标进行设计。在初步设计开始之前，项目总设计师应将设计任务书规定的设计原则、建设方针和投资限额，向设计人员交底，将投资限额分专业下达到设计人员，发动设计人员认真年研究实现投资限额的可能性，切实进行多方案比选，对各个技术经济方案的关键设备、工艺流程、总图方案、总图建筑和各项费用指标进行比较和分析，从中选出既能达到工程要求，又不超过投资限额的方案，作为初步设计方案。如果发现重大设计方案或某项费用指标超出设计任务书的投资限额，应及时反映，并提出解决问题的办法。不能等到设计概算编出后，才发觉投资超限额，再被迫压底造价，减项目、减设备，这样不但影响设计进度，而且造成设计上的不合理，给施工图设计超投资埋下隐患。

3.3施工图设计的造价控制

施工图设计阶段限额设计一般在专业设计总图设计阶段下达工程限限额设计任务书。需要附有审批的概算书、工程量和设备单价表等。包括上一阶段提供的工程量、设计标准、材料规格、设备型号、方案组合等综合结果，供设计人员在限额设计中参考使用。工作重点应放在工程量控制上（应采用审定的初步设计工程量），控制工程量一经审定，即做为施工图设计工程量的最高限额，不能擅自突破。 　　

　　施工图阶段限额设计按审定的初设方案进行设计，要规范设计变更。技术政策及标准的更改或原审批方案的重大变化，须报批后方可施工图设计，重大设计变更引起的投资增加费用应另行单独计列，专业设计有重大方案改变的，为防止突破限额，必须先算帐后设计。 　　

进行施工图设计应把握两个标准，一个是质量标准，一个是造价标准，并应做到两者协调一致，相互制约。防止只顾质量而放松经济要求的倾向。当然也不能因为经济上的限制而消极地降低质量。因此，必须在造价限额的前提下优化设计。在设计过程中，要对设计结果进行技术经济分析，看是否有利于造价目标的实现。每个单位工程施工图设计完成后，要做出施工图预算，判别是否满足单位工程造价限额要求，如果不满足，应修改施工图设计，直到满足限额要求。只有施工图预算造价满足施工图设计造价限额是，施工图才能归档。

4限额设计的控制要点

4.1在投资决策阶段，要提高投资估算的准确性，据以确定限额设计。为了适应限额设计的要求，在可行性研究阶段就要树立限额设计观念，充分收集资料，提出多种方案，认真进行技术经分析和论证，从中选出技术先进可行、经济合理的方案，作为最优方案。并以批准的可行性研究报告和下达的设计任务书中的投资估算额，作为控制设计概算的限额。

4.2充分重视、认真对待每个设计环节和每项专业设计。在满足功能要求的前提下，每个设计环节和每项专业设计都按照国家的有关规定、设计规范和标准进行，注意它们对造价的影响。在造价限额确定的前提下，通过优化设计满足设计要求的途径非常多，这就要求设计人员善于思考，在设计中多做经济分析，发现偏离限额时立即改变设计。只有在每一个局部上把住关，总的投资才不会突破。

4.3加强设计审核。设计单位和开发企业必须做好设计审核工作，既要审技术，又审造价；既要把住总造价关，又要把住分部分项造价关，把设计审核作为造价动态控制的一项重要措施。

4.4建立设计单位经济责任制。将限额设计目标与设计费用联系起来。建立健全奖惩制度，设计单位保证限额设计目标，采用新技术、新工艺、新设备、新方案节约了投资的，应根据节约投资额的大小，对设计单位给予奖励。但设计单位设计错误，漏项或扩大规模和提高标准而导致超出限额设计目标，则应扣减相应比例的设计费。

5限额设计的不足

在积极推行限额设计的同时，应清醒认识到它的不足，从而在实践过程中不断加以改进和完善，限额设计的不足主要有：

5.1限额设计的本质特征是投资控制的主动性，因而贯彻限额设计，重要的一环是在初步设计和施工图设计前就对各工程项目、各单位工程、各分部工程进行合理的投资分配，以控制设计，体现控制投资的主动性。如果在设计完成后发现该预算超了再进行设计变更，满足限额设计要求，则会使投资控制处于被动地位，也会降低设计的合理性。因此限额设计的理论及其操作技术有待于进一步发展。

5.2限额设计由于突出地强调了设计限额的重要性，而忽视了工程功能水平的要求，及功能与成本的匹配性，可能会出现功能水平过低而增加工程运营维护成本的情况，或者在投资限额内没有达到最佳功能水平的现象。这样也就限制了设计人员在这两方面的创造性，有一些先进性的设计往往受设计限额的限制不能得以实现。

5.3限额设计中的限额包括投资估算、设计概算、施工图预算等，均是指建设项目的一次性投资，而对项目建成后的维护使用费、项目试用期满后的报废拆除费用则考虑较少，这样就可能出现限额设计效果较好，但项目的全寿命费用不一定很经济的现象。

6限额设计的完善

6.1合理确定和正确理解限额设计。为合理确定设计限额，要在设计阶段运行价值工程原理进行设计，尤其在限额设计目标值确定之前的可行性研究、方案设计时，加强价值工程活动分析，认真选择出工程造价与功能最佳匹配的设计方案。如果确实在投资限额确定之后，才发现有更好的设计方案，经全面论证后，适当增加投资，可获得功能大大改善的设计方案，则允许调整和重新确定限额。

6.2合理分解和使用投资限额。现行限额设计的投资限额大多以可行性研究投资估算造价为最高限额，按直接工程费的90％下达分解，留下10％作为调节使用。提高投资估算的科学性是有效控制投资的前提。为了克服投资限额的不足，可以根据项目的具体情况适当增加调节使用比例，这样对设计过程中出现的具有创造性、确有成效的设计方案脱颖而出创造了有利条件，也为好的设计变更提供了方便。

综上所述，限额设计可以使建设工程造价得到全过程的、合理有效的控制，它抓住了在设计中以控制工程量为控制工程造价的核心，克服了“三超”，有利于处理好技术与经济对立统一关系，提高设计质量。总之，限额设计可以使建设工程造价得到全过程的、合理有效的控制，它抓住了在设计中以控制工程量为控制工程造价的核心，克服了“三超”,有利于处理好技术与经济对立统一关系，提高设计质量;有利于强化设计人员的工程造价意识，扭转设计概预算本身的失控现象，可促使设计院内部使设计与概预算形成有机的整体，克服相互脱节现象。大量实践证明，限额设计是控制工程造价、提高投资效益的行之有效的手段，应大力推广。

参考文献： 张桂芝 浅谈设计阶段投资控制《建筑经济》 1998年04期

秦志平 李征 采用限额设计优化设计方案《北方经济》2005年第9期